招商银行曝14宗违法违规 银监会罚没6573万元

要闻中国经济网2018-05-07 10:33

原标题:招商银行曝14宗违法违规 银监会罚没6573万元

中国经济网北京5月4日讯 银保监会网站今日公布的行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕1号)显示,招商银行因14项违法违规事实被银监会罚款6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没合计6573.024万元。这一处罚发生在银保监会成立前,故处罚单位为银监会。

招商银行主要违法违规事实(案由)如下:

(一)内控管理严重违反审慎经营规则;

(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;

(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;

(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;

(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;

(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;

(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;

(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;

(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;

(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;

(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;

(十二)非真实转让信贷资产;

(十三)违规向典当行发放贷款;

(十四)违规向关系人发放信用贷款;

(中国经济网)

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